ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
- государственный орган, осуществляющий государственную политику в области рынка ценных бумаг, а также контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.
Функциями Ф. О. И. В. Р. Ц. Б. являются:
1) осуществление разработки основных направлений развития рынка ценных бумаг;
2) координация деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
3) утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;
4) разработка и утверждение требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
5) установление требований к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;
6) установление требований к порядку ведения реестра;
7) установление порядка и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, приостановление или аннулирование лицензий в случае нарушения требований законодательства РФ;
8) выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, их приостановление или аннулирование;
9) установление порядка, осуществление лицензирования и ведение реестра;
10) определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, страховых компаний на рынке ценных бумаг;
11) осуществление контроля, за соблюдением закрепленных законодательством требований;
12) контролирование порядка проведения операций профессиональных участников рынка ценных бумаг с денежными средствами или иным имуществом;
13) обеспечение раскрытия информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулирование рынка ценных бумаг;
14) обеспечение создания общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
15) утверждение квалификационных требований, осуществление аттестации;
16) разработка проектов законодательных и иных нормативных актов;
17) разработка рекомендации по применению законодательства РФ;
18) осуществление руководства региональными отделениями;
19) ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
20) установление и определение порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ;
21) обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций;
22) осуществление надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
Ф. О. И. В. Р. Ц. Б. вправе:
1) выдавать генеральные лицензии и осуществлять контроль;
2) квалифицировать ценные бумаги в соответствии с законодательством РФ;
3) устанавливать обязательные нормативы;
4) приостанавливать или аннулировать лицензии;
5) устанавливать порядок проведения проверок;
6) направлять обязательные для исполнения предписания;
7) требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в его компетенции;
8) направлять материалы в правоохранительные органы;
9) обращаться с исками в суд;
10) принимать решения о создании и ликвидации своих региональных отделений;
11) аннулировать квалификационные аттестаты.
Обязанности Ф. О. И. В. Р. Ц. Б.:
1) обеспечение конфиденциальности предоставленной информации;
2) при направлении запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
3) осуществление регистрации документов, подлежащих регистрации, не позднее чем через 30 дней с даты их получения или предоставление мотивированного отказа в регистрации;
4) предоставление в течение 30 дней мотивированных ответов на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, которые относятся к его компетенции.
|
