Legal Enzyklopädie. Der Buchstabe P

Professionelle Teilnehmer von Wertpapiermarkt

- Juristische Personen, Kreditinstitute, Bürger registriert

Unternehmer, die auf dem Wertpapiermarkt tätig sind. Von P. W. R. B. Ts umfassen:

1) Makler, die arbeiten Zivilgeschäfte mit Wertpapieren zu begehen:

a) den Namen und für Rechnung des Kunden;

b) im eigenen Namen und für Rechnung des Kunden auf der Grundlage von belastende Verträge mit dem Kunden;

2) Händler - Teilnehmer verpflichten sich, die Transaktion von Kauf und Verkauf von Wertpapieren im eigenen Namen und auf eigene Kosten von einem öffentlichen Kaufpreis Anzeigen und Verkauf bestimmter Wertpapiere mit einer Verpflichtung zum Kauf und Verkauf dieser Wertpapiere zu Preisen von der Person erklärt solche Tätigkeiten ausüben;

3) Kontrolle - ein Teilnehmer, der Management-Aktivitäten ausführt:

a) Wertpapiere;

b) für Investitionen vorgesehenen Mittel in Wertpapiere;

c) bei der Verwaltung der Mittel und Wertpapiere erhalten;

4) Clearing-Organisation - Teilnehmer der Durchführung von Tätigkeiten in der Definition von gegenseitigen Verpflichtungen (Sammlung, Überprüfung, Berichtigung Informationen für Wertpapiertransaktionen und die Erstellung von Rechnungsunterlagen auf sie), und sie machten sich auf die Lieferung von Wertpapieren und Abwicklung aus;

5) Depository - Einheit die Verwahrstelle Tätigkeit ausüben, und zwar - Erbringung von Dienstleistungen für die Lagerung von Wertpapierurkunden und (oder) die Bilanzierung und Übertragung von Rechten an Wertpapieren;

6) Der Kanzler - Inhaber des Registers der Inhaber von Wertpapieren, die sammeln, erfassen, verarbeiten, speichern und liefern Daten, die das System der Führung des Registers von Wertpapierinhabern bilden;

7) ist der Veranstalter des Handels auf dem Wertpapiermarkt - P. W. R. C. B., die Dienstleistungen den Abschluss der Zivilgeschäfte mit Wertpapieren zu erleichtern

Wertpapiere zwischen den Wertpapiermarktteilnehmer.

Es kann nicht P. W. R. Ts B sein.:

1) Personen, die ihre Funktionen im Moment durchgeführt werden?

a) Stornierung oder den Widerruf von Lizenzen für die Verletzung von Lizenzanforderungen und ist seit 3 ​​Jahren verabschiedet worden;

b) eine Entscheidung über die Anwendung der Konkursverfahren, wenn weniger als 3 Jahre;

2) Personen, die von Verbrechen im Bereich der wirtschaftlichen Tätigkeit oder Verbrechen gegen die Staatsgewalt für schuldig befunden wurden.

Auch können diese Personen nicht:

1) ein Mitglied des Board of Directors oder des Aufsichtsrats, der kollegialen Exekutivorgan von P. R. C. W. B.

2) Führen Sie die Funktionen des Kopfes der Steuereinheit P. W. R. B. C.

Über die Person ernannt P. W. R. C. B. die Bundesexekutivorgan für den Wertpapiermarkt informieren.